Compliance Manager (m/w)

REFERENZNUMMER:

272407/9

IHRE AUFGABEN:

-Auswerten von internen, externen Meldungen und automatisierten Geldwäscheverdachts-Reports, einschließlich Analyse der möglichen Geldwäsche-Relevanz
-Recherche in internen Systemen, Online, sowie Prüfung von Zahlungsdetails, zur im Report genannten Kundenbeziehung(en) und Dokumentation der Recherche einschließlich Ergebnis
-Vorbereitung und Vorstellen relevanter Verdachtsfälle einschließlich Vorschlag zur weiteren Bearbeitung, ggf. eigenständige Entscheidung zum Schließen nicht verdächtiger Fälle und Weiterleiten zur Unterschrift an den Geldwäschebeauftragten bzw. Stellvertreter
-Vorbereitung von Geldwäsche-Verdachtsmeldungen an die zuständigen Behörden, zur Unterschrift durch den Geldwäschebeauftragten oder Stellvertreter
-Prüfung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen mit Politisch Exponierten Personen (PEP)
-Recherche in internen Systemen, Online, sowie Vergleich mit den zu der PEP vorliegenden Informationen in den einschlägigen Datenbanken
-Prüfung von potentiellen Sanktionstreffern
-Eigenständige Durchführung von Trainings zu Geldwäsche- und Datenschutzthemen
-Organisation der Trainings und Überwachung der Teilnahme
-Überprüfung der Einhaltung der Regularien mittels Durchführung von Tests gemäß dem jährlich zu erstellenden Test-Plan
-Vorbereitung, Koordinierung von Meetings während der Testphase
-Erstellung von Test-Reports
-Erstellung und Überarbeitung interner Richtlinien, Organisationsanweisungen und Policies
-Mitwirkung bei der Implementierung interner Grundsätze, Verfahren und Kontrollen
-Koordinierung, Leitung von Compliance-bezogenen Projekten bzw. Projektarbeit
-Überprüfung und Genehmigung von Marketingmaterial, Anträgen, Allgemeinen Geschäftsbedingungen
-Beantwortung Compliance-bezogener Anfragen

IHRE QUALIFIKATIONEN:

-Fundierte Erfahrungen im Bereich Compliance erforderlich
-Verhandlungssicheres Englisch
-Hands-on-Mentalität

WEITERE QUALIFIKATIONEN:

Compliance Manager